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文        号 〔2023〕34号 主  题  词

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2023 34

当事人: 陈磊,男, 1970 3 月出生, 深圳市 君如资产管理顾问有限公司 (以下简称君如资产) 董事长, 住址: 广东省 深圳 罗湖区。

吴限,男,1968 5月出生 , 深圳ag天际猎人股份有限公司(以下简称劲拓股份) 实际控制人 , 时任 劲拓股份 董事长 。住址: 广东省 深圳市南山区。

依据 2005 修订的《 中华人民共和国 证券法》(以下简称 2005 年《证券法》) 有关规定,我会依法对 陈磊、吴限、 林某武 等操纵劲拓股份股票价格 进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了做出 市场禁入 的事实、理由、依据以及当事人依法享有的权利。 根据 当事人 陈磊、吴限 要求 ,我会举行了听证,听取了当事人的陈述和申辩 本案现已调查、审理终结。

经查明, 陈磊、吴限 存在以下违法事实:

一、当事人 筹划、商议劲拓股份市值管理

2017 6 月, 君如资产 执行董事陈磊要求君如资产员工制作劲拓股份市值管理方案, 拟联系劲拓股份大股东合作进行市值管理。

深圳市汇海宏融投资发展有限公司(以下简称 汇海宏融 ) 董事长林 与劲拓股份董事长及实际控制人吴限为朋友关系,两人均为长江商学院校友。 2017 7 下旬至 8 月初 ,陈磊与 林某武就 劲拓股份市值管理 及双方合作事宜 多次沟通 ,并 签订协议,约定由 林某武 帮助君如资产与吴限达成劲拓股份市值管理 合作 ,陈磊则承诺将相关收益分配给 林某武 作为回报。 在此期间 ,经由 林某武 居间,陈磊顺利接洽劲拓股份大股东及实际控制人吴限,三方合作开展劲拓股份市值管理项目。

2017 8 7 日,君如资产员工将劲拓股份市值管理项目进展状态更新为 完成签约,募集资金中 。之后,劲拓股份市值管理合作项目进入实质性操作阶段。

二、当事人 控制使用账户情况

陈磊、 林某武 和吴限三方紧密合作,为 实施市值管理 筹集资金、准备账户。其中,吴限筹资以他人名义认购华宝信托有限责任公司- 辉煌 184号单一资金信托(以下简称 辉煌184 )、陕西国际信托股份有限公司-陕国投 · 金元宝31号证券投资集合资金信托计划(以下简称 金元宝31 )B 份额,通过1比2配资成立信托计划,将产品账户交由投资顾问君如资产具体操作。陈磊通过君如资产、深圳市前海小龙资产管理有限公司 (以下简称前海小龙) 、玖盈资本管理(深圳) 限责任公司 (以下简称玖盈资本) 等平台,发起设立数支私募基金产品,筹集大量资金,主要用于交易 劲拓股份 等由君如资产负责市值管理的股票。 林某武 亦参与了相关资金与账户的筹集活动。同时,陈磊、 林某武 、吴限等还使用多个自然人证券账户交易 劲拓股份

陈磊、 林某武 、吴限控制账户(以下简称账户组)具体如下:

1 . 陈磊控制使用23个账户

根据账户资金来源、相关当事人之间关于账户设立和使用的信息交流、PB系统具体使用情况、交易终端关联及相关当事人询问笔录等证据,陈磊实际控制使用 辉煌184 23个账户,涉及 28 个证券账号:

辉煌184 账户,2017 10 18 日于华林证券深圳龙华证券营业部开立资金账户,君安bbin深圳证券账户 089 **** 074

金元宝31 账户,2017 12 5 日于中信证券广东分公司开立资金账户,君安bbin深圳证券账户 089 **** 568

兴业期货-进取 1 号集合资产管理计划 (以下简称 兴业进取1 )账户,2017 12 26 日于中信证券上海东方路证券营业部开立资金账户,君安bbin深圳证券账户 089 **** 307

深圳市君如资产管理顾问有限公司-君如价值 1 号私募证券投资基金 (以下简称 君如价值1 )账户,2018 3 12 日于江海证券深圳民田路证券营业部开立信用资金账户,君安bbin深圳信用证券账户 068 *** 981

深圳市君如资产管理顾问有限公司-君如价值 2 号私募证券投资基金 (以下简称 君如价值2 )账户,2018 3 12 日于江海证券深圳民田路营业部开立信用资金账户,君安bbin深圳信用证券账户 068 **** 982

深圳市君如资产管理顾问有限公司-君如精选 5 号私募证券投资基金 (以下简称 君如精选5 )账户,2018 6 6 日于光大证券深圳新园路证券营业部开立资金账户,君安bbin深圳证券账户 089 *** 874

深圳市君如资产管理顾问有限公司-君如精选 6 号私募证券投资基金 (以下简称 君如精选6 )账户,2019 1 23 日于华创证券凯里文化北路证券营业部开立信用资金账户,君安bbin深圳信用证券账户 068 *** 907

深圳市君如资产管理顾问有限公司-赢丰成长1号私募基金 (以下简称 君如赢丰1 )账户,2017 12 6 日于华林证券深圳龙华证券营业部开立信用资金账户,君安bbin深圳信用证券账户 068 *** 449

深圳市君如资产管理顾问有限公司-创智1号私募基金 (以下简称 君如创智1 )账户,2018 1 24 日于华林证券深圳龙华证券营业部开立信用资金账户,君安bbin深圳信用证券账户 068 *** 324

深圳市前海小龙资产管理有限公司-小龙趋势1号私募证券投资基金 (以下简称 小龙趋势1 )账户,2018 8 30 日于光大证券深圳新园路营业部开立普通资金账户,君安bbin深圳证券账户 089 *** 458, 2018 8 31 日开立信用资金账户,君安bbin深圳信用证券账户 068 *** 005

玖盈资本管理(深圳)有限责任公司-玖盈一号私募证券投资基金 (以下简称 玖盈一号 )账户,2018 12 18 日于国泰君安证券深圳益田路营业部开立资金账户,君安bbin深圳证券账户 089 *** 207, 2018 12 25 日开立信用资金账户,君安bbin深圳信用证券账户 068 *** 579

玖盈资本管理(深圳)有限责任公司-玖盈二号私募证券投资基金 (以下简称 玖盈二号 )账户,2019 1 24 日于东兴证券福州五四路证券营业部开立资金账户,君安bbin深圳证券账户 089 **** 317, 2019 1 29 日开立信用资金账户,君安bbin深圳信用证券账户 068 *** 977

玖盈资本管理(深圳)有限责任公司-玖盈三号私募证券投资基金 (以下简称 玖盈三号 )账户,2019 1 8 日于国泰君安证券深圳益田路营业部开立资金账户,君安bbin深圳证券账户 089 **** 418、深圳信用证券账户 068 **** 764

账户,2017 12 12 日于中泰证券济南英雄山路证券营业部开立信用资金账户,君安bbin深圳信用证券账户 060 **** 198

账户,2017 8 21 日于中泰证券济南英雄山路证券营业部开立信用资金账户,君安bbin深圳信用证券账户 060 **** 066

账户,2018 1 19 日中泰证券济南英雄山路证券营业部开立信用资金账户,君安bbin深圳信用证券账户 060 **** 204

账户,2015 2 17 日于中泰证券济南英雄山路证券营业部开立信用资金账户,君安bbin深圳信用证券账户 060 **** 231

账户,2018 3 21 日于中泰证券济南英雄山路证券营业部开立信用资金账户,君安bbin深圳信用证券账户 060 **** 888

账户,2018 8 27 日于中泰证券股份有限公司济南英雄山路证券营业部开立资金账户,君安bbin深圳证券账户 025 **** 652, 2018 8 30 日开立信用资金账户,君安bbin深圳信用证券账户 060 **** 160

账户,2018 4 20 日于银河证券深圳深业上城证券营业部开立信用资金账户,君安bbin深圳信用证券账户 060 **** 854

账户,2018 5 15 日于新时代证券深圳科苑路证券营业部开立信用资金账户,君安bbin深圳信用证券账户 060 **** 093

1 账户,2018 1 19 日于华林证券深圳龙华营业部开立信用资金账户,君安bbin深圳信用证券账户 060 **** 792 账户 资金来源于吴限, 林某武 提供给陈磊使用。

账户,2015 12 7 日在西部证券深圳分公司营销业务部开立资金账户,君安bbin深圳证券账户 005 **** 110 2018 10 18 日至 2018 12 25 日,吴 限向其同学借用 账户,交由陈磊操作。

2. 林某武 控制使用6个账户

根据账户资金来源、相关当事人之间关于账户设立和使用的信息交流、交易终端关联及相关当事人询问笔录等证据, 林某武 控制使用 6个账户,涉及 10 个证券账号。具体如下:

账户,2015 7 15 日于平安证券芜湖营业部开立资金账户,君安bbin深圳证券账户 018 **** 213; 2018 4 9 日于平安证券芜湖营业部开立信用账户,君安bbin深圳信用证券账户 060 **** 493; 2018 7 9 日于华林证券深圳龙华营业部开立资金账户,君安bbin深圳证券账户 018 **** 213

2 账户,2018 1 23 日于华林证券深圳龙华营业部开立信用资金账户,君安bbin深圳信用证券账户 0604857521 ; 2018 9 20 日于平安证券深圳蛇口营业部开立资金账户,君安bbin深圳证券账户 019 **** 853

账户,2018 9 25 日于平安证券深圳蛇口营业部开立信用资金账户,君安bbin深圳信用证券账户 060 **** 506

账户,2016 11 2 日于华林证券深圳龙华营业部开立资金账户,君安bbin深圳证券账户 021 **** 091; 2017 6 12 日开立信用资金账户,君安bbin深圳信用证券账户 060 **** 790 2019 1 11 日、 1 21 日在平安证券深圳金田路证券营业部开立资金账户、信用资金账户,君安bbin深圳证券账户 021 **** 091、深圳信用证券账户 060 **** 790

账户,2018 1 23 日于华林证券深圳龙华营业部开立资金账户,君安bbin深圳证券账户 024 **** 588, 2018 1 25 日开立信用资金账户,君安bbin深圳信用证券账户 060 **** 905

账户,2018 7 26 日于平安证券深圳金田路证券营业部开立信用资金账户,君安bbin深圳信用证券账户 060 **** 414

3.吴限控制使用 7 个账户

根据账户资金来源、交易终端关联、相关当事人手机数据、询问笔录、书面协议等证据,吴限控制使用 吴限 7个账户,具体如下:

吴限 账户,2018 6 27 日于招商证券厦门湖滨东路营业部开立资金账户,君安bbin深圳证券账户 010 **** 477

某” 账户,2018 12 18 日于财通证券成都天泰路营业部开立资金账户,君安bbin深圳证券账户 025 **** 223

账户,2010 4 23 日于光大证券深圳深南大道营业部开立资金账户,君安bbin深圳证券账户 013 **** 171

账户,2014 10 13 日于兴业证券深圳侨香路证券营业部开立资金账户,君安bbin深圳证券账户 015 **** 659

账户,2016 11 14 日于招商证券福清江滨路营业部开立资金账户,君安bbin深圳证券账户 005 **** 202

账户,2019 3 6 日于国信证券深圳福中分公司开立资金账户,君安bbin深圳证券账户 026 **** 876

劲通电子 账户,2015 11 24 日于招商证券深圳蛇口工业三路营业部开立资金账户,君安bbin深圳证券账户 080 **** 428

三、 当事人 利用资金、持股优势和信息优势操纵 劲拓股份

2017 11 6 日至 2019 4 29 日(以下简称操纵期间),陈磊、吴限、 林某武 控制使用涉案账户组,通过集中资金优势、持股优势连续买卖,在实际控制的账户之间交易,以及利用信息优势影响股价等方式,操纵 劲拓股份 交易价格。期间, 劲拓股份 股价上涨19.93%,同期创业板综指下跌 18.55% ,偏离 38.48 个百分点。经计算,陈磊、吴限、 林某武 操纵行为获利165,262,585.59元。

1.集中资金优势、持股优势连续买卖

操纵期间的361个交易日中,账户组持有 劲拓股份 流通股占公司流通股比例的日均值为23 .41%, 其中账户组持股占流通股比例在10%以上的有 344 天,在 20% 以上的有 174 天,在 30% 以上的有 137 天。

期间, 账户组当日申买 劲拓股份 笔数在2笔以上的交易天数为 260 天,其中申买排名第一的天数为 179 天。 账户组申买量占市场申买量比例在10%以上的有 152 天,在 20% 以上的有 78 天。

操纵期间,账户组竞价成交量(不含账户组内彼此成交的数量)占市场竞价成交量的比例在10%以上的有 166 天,在 20% 以上的有 42 天,最高占比达 33.82% 。其中,账户组竞价买入成交量(不含账户组内彼此成交的数量)占市场竞价买成交量比例在 10% 以上的天数为 160 天,占比在 20% 以上的天数为 93 天,最高占比达 67.25%

2.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

操纵期间,陈磊、 林某武 等人共计有137个交易日在实际控制的账户之间交易 劲拓股份 ,交易量合计2402万余股,占账户组竞价买 / 卖成交量比例约为 20% 。期间,其在实际控制的账户之间的交易量占市场竞价成交量超过 10% 的有 27 天,最高占比达 35.83%

3.利用信息优势影响股价

陈磊、吴限等人 利用信息优势地位,通过密集发布利好公告, 联系证券分析师配合发布研究报告,以及组织员工在股吧发贴等方式,拉抬 劲拓股份 股价。

2019 1 10 日至 2019 4 29 日的 72 个交易日内,劲拓股份密集发布利好公告,其中 涉及 股份回购公告7份, 5% 以上股东 君如资产旗下基金 增持公告1份, 2018 年度业绩预增公告 2 份,中标 及销售合同 公告 1 ,以及接受 机构调研 11

同时,吴限授意公司人员联系兴业证券等机构的分析师,配合上市公司的利好公告频繁发布关键事项点评、深度报告等,吸引投资者买入 劲拓股份 。陈磊则指使属下员工在东方财富网的 劲拓股份 股吧发帖、评论,诱导投资者买入。

2019 1 10 日至 2019 4 29 日, 劲拓股份 股价从14.85 / 股涨到 19.92 / 股,上涨 34.14% 。期间, 劲拓股份 2019 4 4 日收盘价达 25.19 / 股,相比期初上涨 69.63%

以上事实,有相关证券账户资料、银行账户资料、相关人员询问笔录、电子设备取证信息、交易所相关数据等证据证明 ,足以认定

我会认为,陈磊、 林某武 、吴限的上述行为,违反 2005年《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项、第四项的规定,构成第二百零三条所述的操纵证券市场行为。

听证过程中,当事人 陈磊、吴限 提出 了陈述申辩意见,具体意见及我会的复核情况已在本案行政处罚决定书中载明。经复核,我会对当事人申辩意见不予采纳。

上述违法行为中,陈磊作为私募基金实际控制人,主动联络上市公司实际控制人,组织并具体实施操纵行为 ,包括控制多个产品与自然人账户通过连续买卖、对倒交易及发布增持公告等方式操纵股价 ;吴限作为上市公司 董事长、 实际控制人,与他人合谋操纵本公司股票,不仅提供部分账户和大量交易资金,还 存在 利用信息优势影响股价 情形。 二人在涉案操纵行为中起主要作用, 违法情节严重 。依据2005年《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第 115 号)第三条、 第四条、 第五条的规定,我会决定:对陈磊和吴限分别采取 5 年市场禁入措施。自我会宣布决定之日起,在禁入期内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

当事人如果对本禁入决定不服,可在收到本决定书之日起60日内向ag天际猎人申请行政复议,也可在收到本决定书之日起 6 个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

中国证监会

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